深交所对5宗违规进行纪律处分 7起重大事项核查

深交所微信公众号7月12日消息，本周，深交所共对28起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对7起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。

本周，针对一家会员因创业板市场投资者适当性管理不到位，导致个别投资者违规参与创业板可转债申购，深交所对其采取了口头警示的监管措施。

本周，对5宗违规行为进行纪律处分。

一是成都华泽钴镍材料股份有限公司未能在2019年4月30日前披露2018年年度报告和2019年第一季度季度报告。

二是四川升达林业产业股份有限公司控股股东四川升达林产工业集团有限公司以违规从公司账户划出资金、因违规担保导致被动占用等多种形式占用公司资金，且未按照承诺在2018年9月29日前解决违规担保和资金占用事项。

三是深圳洪涛集团股份有限公司在2018年业绩预告、业绩快报中披露的净利润与实际净利润差异较大且未在规定期限内作出修正。

四是林州重机集团股份有限公司在2018年业绩预告、业绩快报中披露的净利润与实际净利润差异较大且未在规定期限内作出修正。

五是郴州市金贵银业股份有限公司实际控制人兼董事长曹永贵私自加盖公司公章违规对外提供担保。

本周深交所共对12宗违规行为发出监管函，9宗涉及信息披露及规范运作违规，3宗涉及买卖股票及减持违规。

深交所发出年报问询函1份、重组问询函3份、关注函8份、其他函件36份。