证监会发布券商股权管理新规定 推动券商分类管理

证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会今日将正式发布证券公司股权管理规定，同时发布了实施该规定有关问题的规定（下称“配套规定”）。与此同时，证监会重启内资证券公司的设立审批。

明确了以下几方面制度安排：一是推动券商分类管理，支持差异化发展，区分专业类券商和综合类券商，综合类券商股东须具备较高管理水平和风控能力；二是强化穿透核查，厘清股东背景及资金来源，原则禁止理财产品成为券商股东及实控人链条中的任何一环，防止规避监管；三是内外结合实现全程监管，明确董事长是第一责任人，董秘是直接责任人，强化内部追责，限制违规股东行使表决权等权利。

配套规定明确了设立证券公司或者变动5%股权的申报文件要求，明确了实施股权规定的过渡期安排。综合类券商控股股东暂时达不到资产规模要求的，给予5年的过渡期，5年后仍未达到要求的，不得继续开展质押回购等高风险业务。