东海因内控被监管责令整正 提升公司合规管理水平

近期，江苏证监局公布了一则《关于对东海证券采取责令改正措施的决定》（下称“决定”）。决定显示，东海证券内控存在问题，对其境外子公司及管理的某资管计划均管控不到位，因而要求公司强化内控，提升合规管理水平。

决定称，东海证券存在两大问题。一是东海证券对境外子公司的管控不到位。东海证券未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务。违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（证监会令第150号）第二十七条的规定。

第二，东海证券在2014年有关资产管理计划尽职调查不充分，未对标的资产的评估价值作出合理判断，业务开展过程中未能勤勉尽责，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第三条的规定。

江苏证监局认为，上述情况反映出公司未有效执行相关业务规则，内部控制存在缺陷。根据《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第七十条的规定，江苏证监局决定对东海证券采取责令改正的监督管理措施。

同时，江苏证监局还要求公司应对上述问题予以改正，强化内部控制，健全风险管控，提升合规管理水平，杜绝此类情况再次发生，并于收到本决定书之日起30日内向江苏证监局提交书面整改报告，江苏证监局将视情况进行检查验收。